КФНП-11 Базовый стандарт по управлению рисками кредитных потребительских кооперативов
КФНП-26 Базовый стандарт совершения кредитным потребительским кооперативом операций на финансовом рынке КФНП-44 Базовый стандарт корпоративного управления кредитного потребительского кооператива
ГОСТ Р ИСО 9000-2015 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь Закон Российской Федерации 4015-1 Об организации страхового дела в Российской Федерации Инструкция 154-И О порядке оценки системы оплаты труда в кредитной организации и порядке направления в кредитную организацию предписания об устранении нарушения в ее системе оплаты труда
Информационное письмо ИН-06-14/13 О контроле за соответствием лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации Информационное письмо ИН-06-28/143 О рекомендациях по организации управления рисками, внутреннего контроля, внутреннего аудита, работы комитета совета директоров (наблюдательного совета) по аудиту в публичных акционерных обществах Кодекс 14-ФЗ Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) (статьи 454 - 1109) Кодекс 197-ФЗ Трудовой кодекс Российской Федерации Кодекс 51-ФЗ Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) (статьи 1 - 453) Письмо 06-52/2463 О Кодексе корпоративного управления Письмо 14-Т О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору "Принципы совершенствования корпоративного управления" Письмо 173-Т О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору Положение 242-П Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах Приказ 08-23/пз-н Об утверждении Требований к правилам организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде Приказ 12-32/пз-н Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг Приказ 1390-ст Об утверждении национального стандарта
Приказ 236н Об утверждении профессионального стандарта "Специалист по внутреннему контролю (внутренний контролер)" Приказ 398н Об утверждении профессионального стандарта "Внутренний аудитор"
Приказ 564н Об утверждении профессионального стандарта "Специалист по управлению рисками" Указание 3624-У О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы Указание 4662-У О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации Указание 4666-у О порядке обжалования признания лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации Указание 4739-У О требованиях к организации и осуществлению клиринговой организацией внутреннего контроля и внутреннего аудита Указание 4792-У О требованиях к порядку осуществления организатором торговли внутреннего контроля и внутреннего аудита Указание 4904-У О требованиях к порядку осуществления центральным депозитарием внутреннего контроля и внутреннего аудита, правилам внутреннего аудита центрального депозитария и плану работы службы внутреннего аудита центрального депозитария Указание 5275-У О порядке составления и представления в Банк России бизнес-плана кредитной организации и критериях его оценки Федеральный закон 127-ФЗ О несостоятельности (банкротстве) Федеральный закон 14-ФЗ Об обществах с ограниченной ответственностью Федеральный закон 156-ФЗ Об инвестиционных фондах Федеральный закон 177-ФЗ О страховании вкладов в банках Российской Федерации Федеральный закон 190-ФЗ О кредитной кооперации Федеральный закон 208-ФЗ Об акционерных обществах Федеральный закон 21-ФЗ Кодекс административного судопроизводства Российской Федерации Федеральный закон 211-ФЗ О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы Федеральный закон 222-ФЗ О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76_1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации Федеральный закон 223-ФЗ О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка Федеральный закон 224-ФЗ О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации Федеральный закон 286-ФЗ О взаимном страховании Федеральный закон 307-ФЗ Об аудиторской деятельности Федеральный закон 325-ФЗ Об организованных торгах Федеральный закон 39-ФЗ О рынке ценных бумаг Федеральный закон 395-1 О банках и банковской деятельности (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) Федеральный закон 414-ФЗ О центральном депозитарии Федеральный закон 7-ФЗ О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте Федеральный закон 75-ФЗ О негосударственных пенсионных фондах Федеральный закон 86-ФЗ О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)