| Указание 4501-У О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций | |
|---|---|
| Cтатус: | Действует |
| Утвержден: | Банк России; Центральный банк Российской Федерации, 21.08.2017 |
| Комментарий: | Зарегистрировано в Минюсте РФ 21.12.2017, регистрационный № 49364. |
| Текст документа: | Word PDF |
Положение 463-П О требованиях, направленных на снижение рисков осуществления клиринговой деятельности, и требованиях к документу (документам), определяющему (определяющим) меры, направленные на снижение кредитных, операционных и иных рисков, в том числе рисков, связанных с совмещением клиринговой деятельности с иными видами деятельности Положение 482-П О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего
Приказ 13-53/пз-н Об утверждении требований к деятельности организатора торговли в части организации системы управления рисками и порядка осуществления внутреннего контроля, а также к отдельным внутренним документам организатора торговли Указание 3234-У О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов Указание 3349-У О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера Указание 3624-У О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы Указание 4373-У О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг Указание 4928-У О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок с ценными бумагами и заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, критериях ликвидности ценных бумаг, предоставляемых в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером, при совершении брокером таких сделок и заключении таких договоров, а также об обязательных нормативах брокера, совершающего такие сделки и заключающего такие договоры Указание 5239-У О внесении изменения в пункт 2.4 Указания Банка России от 21 августа 2017 года N 4501-У "О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций" Федеральный закон 39-ФЗ О рынке ценных бумаг Методические рекомендации 20-МР Об организации профессиональными участниками рынка ценных бумаг системы управления операционным риском
Письмо 34-8-1-2/1817 Об управлении рисками при осуществлении профессиональной деятельности Письмо 38-3-4/2426 О выявленных практиках в деятельности доверительных управляющих Письмо 55-4-2-2/1603 О вопросах по порядку расчета ПДК Указание 5239-У О внесении изменения в пункт 2.4 Указания Банка России от 21 августа 2017 года N 4501-У "О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций"
